新華社北京8月4日電（記者劉慧、劉玉龍）證監會近日宣布，根據相關規定，證監會專門與公安機關進行了會商，決定將華澤鈷鎳及相關人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機關依法追究刑事責任。
證監會1月23日依法對華澤鈷鎳2013、2014年報和2015半年報虛假陳述給予60萬元頂格罰款，對董事長、實際控制人王濤合計給予90萬元頂格罰款并采取終身市場禁入措施，對16名直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處罰和市場禁入措施。
證監會調查認定，華澤鈷鎳在2013、2014年度和2015年上半年累計發生向關聯方提供資金的關聯交易8.9億元、30.4億元、14.9億元，分別占最近一期經審計凈資產的84%、258%、106%，截至2015年6月30日關聯方資金占用余額達13.3億元。為掩蓋關聯方長期占用資金的事實，王濤等人將37.8億元無效票據入賬充當還款。華澤鈷鎳上述行為涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪，王濤等人涉嫌構成背信損害上市公司利益罪。
此外，國信證券作為華澤鈷鎳2013、2014年重大資產重組財務顧問機構和華澤鈷鎳恢復上市的保薦機構，在執業過程中未勤勉盡責。證監會6月21日已對國信證券及其從業人員依法作出行政處罰，合計罰沒2880萬元。同時，證監會亦已對審計機構瑞華會計師事務所及從業人員進行立案調查，將依法處理。
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