新華社北京8月4日電（記者劉羽佳）中國(guó)證監(jiān)會(huì)4日在其官網(wǎng)發(fā)布消息，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見(jiàn)》，優(yōu)化上市公司獨(dú)立董事制度，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》，自2023年9月4日起施行。
證監(jiān)會(huì)資料圖
此次發(fā)布的管理辦法共六章四十八條，明確了獨(dú)立董事的任職資格與任免程序、獨(dú)立董事的職責(zé)及履職方式、履職保障、法律責(zé)任、過(guò)渡期安排等方面內(nèi)容。
圍繞獨(dú)立董事的任職資格與任免程序，管理辦法細(xì)化獨(dú)立性判斷標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)擔(dān)任獨(dú)立董事所應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和良好品德作出具體規(guī)定；改善選任制度，從提名、資格審查、選舉、持續(xù)管理、解聘等方面全鏈條優(yōu)化獨(dú)立董事選任機(jī)制，建立提名回避機(jī)制、獨(dú)立董事資格認(rèn)定制度等；明確獨(dú)立董事原則上最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事的兼職要求。
在獨(dú)立董事的職責(zé)及履職方式方面，管理辦法明確，獨(dú)立董事履行參與董事會(huì)決策、對(duì)潛在重大利益沖突事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供專業(yè)建議等三項(xiàng)職責(zé)，并可以行使獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)等特別職權(quán)；聚焦決策職責(zé)，管理辦法從董事會(huì)會(huì)議會(huì)前、會(huì)中、會(huì)后全環(huán)節(jié)，提出獨(dú)立董事參與董事會(huì)會(huì)議的相關(guān)要求；明確獨(dú)立董事通過(guò)獨(dú)立董事專門會(huì)議及董事會(huì)專門委員會(huì)等平臺(tái)對(duì)潛在重大利益沖突事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督；要求獨(dú)立董事每年在上市公司的現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間不少于十五日，并應(yīng)當(dāng)制作工作記錄等。
圍繞履職保障，管理辦法提出，健全履職保障機(jī)制，上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供必要的工作條件和人員支持；健全獨(dú)立董事履職受限救濟(jì)機(jī)制，獨(dú)立董事履職遭遇阻礙的，可以向董事會(huì)說(shuō)明情況，要求董事、高級(jí)管理人員等予以配合，仍不能消除阻礙的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告。
在法律責(zé)任方面，管理辦法按照責(zé)權(quán)利匹配原則，針對(duì)性細(xì)化獨(dú)立董事責(zé)任認(rèn)定考慮因素及不予處罰情形，體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)、精準(zhǔn)追責(zé)。
此外，管理辦法對(duì)上市公司董事會(huì)及專門委員會(huì)的設(shè)置，獨(dú)立董事專門會(huì)議機(jī)制，獨(dú)立董事的獨(dú)立性、任職條件、任職期限及兼職家數(shù)等事項(xiàng)設(shè)置一年的過(guò)渡期。過(guò)渡期內(nèi)，上述事項(xiàng)與獨(dú)董管理辦法不一致的，應(yīng)當(dāng)逐步調(diào)整至符合規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步將指導(dǎo)證券交易所、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)建立健全獨(dú)立董事資格認(rèn)定、信息庫(kù)、履職評(píng)價(jià)等配套機(jī)制，加大培訓(xùn)力度，引導(dǎo)各類主體掌握改革新要求。同時(shí)，持續(xù)強(qiáng)化上市公司獨(dú)立董事監(jiān)管，督促和保障獨(dú)立董事發(fā)揮應(yīng)有作用。
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